核准民国一○八年度董事及经理人薪酬案

核准民国一○九年度高阶主管薪酬政策

核准订定员工酬劳及董事酬劳提拨比例案

核准修订「董事及功能性委员会委员薪酬办法」案

陈其宏

陈其宏

陈其宏

陈其宏

本公司董事会通过聘任副总经理曾煜智先生担任公司治理主管，负责公司治理之督导及规划，以保障股东权益并强化董事会职能为目标，其资格符合上市上柜公司治理实务守则第三条之一第一项公司治理主管之规定。公司治理主管之职权包含：提供董事执行业务所需之资料与公司经营有关之最新法规发展、协助董事遵循法令，每年定期向公司治理委员会及董事会报告公司治理运作情形，并依法办理董事会及股东会之会议相关事宜，制作董事会及股东会议事录、协助董事就任及持续进修等，其执行由董事会秘书单位办理。

公司治理相关事务执行重点如下：

1. 2020年共召开7次董事会、8次审计委员会及1次公司治理委员会。

2. 2020年召开股东常会1次。

3. 董事会成员均完成至少6学分之进修课程。

4. 本公司为董事及重要职员投保责任险，并于续保后向董事会报告。

5. 第四季办理董事会、董事个人及功能性委员会之绩效评估，各项绩效评估之结果皆为超越标准。

6. 本公司第六届公司治理评鉴结果名列前5%。

7. 2020年公司治理主管进修时数共12小时。

本公司订定风险管理政策于2020年经董事会通过，以做为本公司风险管理之最高指导原则。本公司依循ISO 31000 风险管理准则及重大性原则，建立相关应对政策和流程，透过每年对风险进行系统性的评估与鉴别，研拟出相应降低、转移或避免风险的策略，旨在强化并完备内部系统架构，并提高公司永续经营之韧性。在政策执行范畴，本公司设置永续委员会，下辖风险治理组负责执行董事会核定之风险管理政策。针对整体风险的辨析、预防及监控或重大风险管控议题，每年至少一次向董事会进行呈报。

风险治理组的运作由财务⻑主持，负责审查公司风险鉴别作业，由产品研发、制造、销售单位，以及企业财务、法务、人力资源、信息系统与环安管理等单位，每年从企业可持续性角度审视情境，包括市场、流动性金融风险等财务⾯考虑，以及非财务风险如法规遵循、信息安全、气候环保、社会议题等，除减缓应对外也寻求风险对应之机会。

风险鉴别过程考虑发生频率、冲击程度以及控制程度进行量化评估，涵盖财务⾯、策略⾯、营运⾯及灾害⾯类别项⽬，共辨识74 类风险，利用矩阵图分析进行优先排序。2020年度整合评选出23 项中高风险，组织外风险以COVID-19、产业竞争与供应链管理为主，组织内则是资安管理及技术研发为重点项目。其中，策略面及营运面之风险为今年度关注的重点。策略面的部份，面对市场上产能竞争的压力，公司贯彻执行Go Premium与Go vertical的策略因应，透过加值化与延伸价值链来跳脱价格战。在营运方面，今年的疫情不论对供应链、工厂营运以及物流等都带来相当大的影响。公司透过与各单位串接快速建立相关作业应变程序，并提高流程改善的弹性，提升危机应变处理能力，使整体架构更加完善。

本公司为健全诚信经营之管理并建立诚信经营之企业文化，参考上市上柜公司诚信经营守则，于2014年11月董事会通过「友达光电诚信经营守则」，为本公司最高遵循之诚信政策。依据董事会订定之「友达光电诚信经营守则」，本公司再制订了「AUO企业诚信政策」与「AUO利益冲突申报办法」，由人力资源中心负责诚信经营政策与防范方案之制定及监督执行，并于每年第一次董事会向董事报告。

本公司诚信经营执行情形包括：企业诚信手册导读及诚信宣言签署、全球「诚信友达人」倡导活动、在线诚信遵法课程、利益冲突申报作业、廉洁职务盘点及「供货商/外包商行为准则」签署。

其中，本公司透过教育训练机制，每位新人入职时皆须参与10分钟的「诚信倡导课程」并签署诚信宣言，2020年共有966人完训，签署率100%。后续则透过公播宣传方式，每年定期提醒同仁公司对诚信经营之重视。另外，为防范不诚信行为，透过定期监督机制，每年要求职务廉洁族群同仁进行「利益冲突申报」，2020年度共有659人申报，完成率100%。