公司治理

董事會重要決議事項

 

誠信經營成果

本公司為健全誠信經營之管理,由人力資源總部負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並每年至少一次向董事會報告。
為落實誠信經營管理,每位入職新人需接受誠信手冊宣導課程及簽署誠信宣言,簽署率達100%。
每年定期舉辦全球誠信宣導週,透過廠區內廣播及公共訊息顯示器播放誠信宣導相關訊息,讓全體同仁都能瞭解公司誠信的核心價值。
此外,針對廉潔職務同仁加強誠信宣導,每年定期要求職務廉潔同仁進行利益衝突申報,2016年度申報完成率100%。

 

獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式
獨立董事與會計師至少每季一次定期會議(審計委員會),會計師就當季財務報表查核或核閱結果以及其他相關法令要求之溝通事項進行報告,並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形進行交流;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。

 

內部稽核主管與獨立董事至少每季一次定期會議(審計委員會),就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。

 

二、各次獨立董事與會計師溝通情形摘要
本公司審計委員會與會計師溝通狀況良好,民國106年度主要溝通事項之摘錄如下表:

日期 溝通重點
106/02/13 民國105年度合併及個體財務報告查核結果報告
106/04/26 民國106年第一季合併財務報告核閱結果報告
106/07/25 民國106年第二季合併財務報告核閱結果報告
106/10/25 民國106年第三季合併財務報告核閱結果報告

 

 

三、各次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好,民國106年度主要溝通事項之摘錄如下表:

 

 日期  溝通重點 
106/02/13 1. 民國105年第四季稽核彙總報告
2. 民國105年度「內部控制制度聲明書」
106/04/26 民國106年第一季稽核彙總報告
106/07/25 民國106年第二季稽核彙總報告
106/10/25 民國106年第三季稽核彙總報告

 

 

主要股東名單

友達前10大股東名單

除息基準日:106年7月9日

戶名 持有股份 百分比
佳世達科技股份有限公司 663,598,620 6.90%
花旗託管友達光電股份有限公司海外存託憑證 480,127,279 4.99%
廣達電腦股份有限公司 443,930,307 4.61%
永豐商業銀行受託友達光電股份有限公司員工持股信託管理委員會信託財產專戶 279,674,147 2.91%
摩根大通銀行託管ABP退休基金投資專戶 133,111,000 1.38%
渣打託管歐洲瑞士信貸證券公司投資專戶  124,544,526 1.29%
匯豐銀行託管摩根士丹利國際有限公司專戶 122,370,378 1.27%
渣打託管梵加德新興市場股票指數基金投資 92,924,669 0.97%
德商德意志銀行台北分行受託保管美國道富銀行投資專戶  86,152,591 0.90%
東徽企業公司 80,000,000 0.83%
合計 2,506,433,517 26.05%

 

董事會成員多元化政策
姓名 性別 專業知識與技能 年齡
產業或科技 法律、財務或會計 55歲以下 56-65歲 66歲以上
彭双浪 V     V  
李焜耀 V     V  
蔡國新 V   V    
陳其宏 V     V  
謝惠娟 V V   V  
何美玥 V       V
楊秉禾 V       V
彭錦彬 V V   V  
施顏祥 V       V

 

公司治理、企業社會責任及誠信經營專(兼)職單位
推動專(兼)職單位及該單位之運作及執行情形
公司治理

* 本公司之公司治理事務由財務長負責督導,由股務單位負責執行各項公司治理相關事務。

* 相關事項包括依法辦理各次董事會及股東常會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、辦理公司變更登記、定期檢視及修訂本公司之公司治理守則及相關辦法、提供董事及審計委員會執行業務所需資料、定期安排董事進修課程等,並每年定期向董事會報告公司治理運作情形。

企業社會責任

* 本公司於20139月成立永續委員會(CSR Committee),負責公司企業社會責任之推動,委員會主席由董事長暨執行長擔任,並依實質重要性成立五個分組,由高階主管擔任各組負責人;底下設有秘書處負責該委員會運作,另特別設有利害關係人組,負責各種利害關係人意見之蒐集。
* 委員會依循計畫-執行-查核-處置(P-D-C-A)之概念運作,於年末將各種聲音回饋各分組,並授權由各分組評估檢討因應對策,併同目標專案之訂定,於隔年年會上,由委員會主席確認後展開推動。

* 各分組每季向委員會主席報告檢討運作成效以及利害關係人關切議題,每年度彙整資料呈報董事會。

誠信經營

* 本公司為健全誠信經營之管理,由人力資源總部負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並每年至少一次向董事會報告。

* 本公司誠信經營執行情形包括企業誠信手冊導讀及誠信宣言簽署、全球「誠信友達人」宣導活動、線上誠信遵法課程錄製、利益衝突申報作業、廉潔職務盤點、「供應商/外包商行為準則」簽署以及「供應商誠信落實度」調查。

 

 

US & ROC公司治理差異

詳見文件「Comparison of NYSE corporate governance rules and AUO corporate governance practices」說明。