核准民國一○八年度董事及經理人薪酬案

核准民國一○九年度高階主管薪酬政策

核准訂定員工酬勞及董事酬勞提撥比例案

核准修訂「董事及功能性委員會委員薪酬辦法」案

本公司董事會通過聘任副總經理曾煜智先生擔任公司治理主管，負責公司治理之督導及規劃，以保障股東權益並強化董事會職能為目標，其資格符合上市上櫃公司治理實務守則第三條之一第一項公司治理主管之規定。公司治理主管之職權包含：提供董事執行業務所需之資料與公司經營有關之最新法規發展、協助董事遵循法令，每年定期向公司治理委員會及董事會報告公司治理運作情形，並依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜，製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修等，其執行由董事會秘書單位辦理。

公司治理相關事務執行重點如下：

1. 2020年共召開7次董事會、8次審計委員會及1次公司治理委員會。

2. 2020年召開股東常會1次。

3. 董事會成員均完成至少6學分之進修課程。

4. 本公司為董事及重要職員投保責任險，並於續保後向董事會報告。

5. 第四季辦理董事會、董事個人及功能性委員會之績效評估，各項績效評估之結果皆為超越標準。

6. 本公司第六屆公司治理評鑑結果名列前5%。

7. 2020年公司治理主管進修時數共12小時。

本公司訂定風險管理政策於2020年經董事會通過，以做為本公司風險管理之最高指導原則。本公司依循ISO 31000 風險管理準則及重大性原則，建立相關應對政策和流程，透過每年對風險進行系統性的評估與鑑別，研擬出相應降低、轉移或避免風險的策略，旨在強化並完備內部系統架構，並提高公司永續經營之韌性。在政策執行範疇，本公司設置永續委員會，下轄風險治理組負責執行董事會核定之風險管理政策。針對整體風險的辨析、預防及監控或重大風險管控議題，每年至少一次向董事會進行呈報。

風險治理組的運作由財務⻑主持，負責審查公司風險鑑別作業，由產品研發、製造、銷售單位，以及企業財務、法務、人力資源、資訊系統與環安管理等單位，每年從企業可持續性角度審視情境，包括市場、流動性金融風險等財務⾯考量，以及非財務風險如法規遵循、資訊安全、氣候環保、社會議題等，除減緩應對外也尋求風險對應之機會。

風險鑑別過程考量發生頻率、衝擊程度以及控制程度進行量化評估，涵蓋財務⾯、策略⾯、營運⾯及災害⾯類別項⽬，共辨識74 類風險，利用矩陣圖分析進行優先排序。2020年度整合評選出23 項中高風險，組織外風險以COVID-19、產業競爭與供應鏈管理為主，組織內則是資安管理及技術研發為重點項目。其中，策略面及營運面之風險為今年度關注的重點。策略面的部份，面對市場上產能競爭的壓力，公司貫徹執行Go Premium與Go vertical的策略因應，透過加值化與延伸價值鏈來跳脫價格戰。在營運方面，今年的疫情不論對供應鏈、工廠營運以及物流等都帶來相當大的影響。公司透過與各單位串接快速建立相關作業應變程序，並提高流程改善的彈性，提升危機應變處理能力，使整體架構更加完善。

本公司為健全誠信經營之管理並建立誠信經營之企業文化，參考上市上櫃公司誠信經營守則，於2014年11月董事會通過「友達光電誠信經營守則」，為本公司最高遵循之誠信政策。依據董事會訂定之「友達光電誠信經營守則」，本公司再制訂了「AUO企業誠信政策」與「AUO利益衝突申報辦法」，由人力資源中心負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行，並於每年第一次董事會向董事報告。

本公司誠信經營執行情形包括：企業誠信手冊導讀及誠信宣言簽署、全球「誠信友達人」宣導活動、線上誠信遵法課程、利益衝突申報作業、廉潔職務盤點及「供應商/外包商行為準則」簽署。

其中，本公司透過教育訓練機制，每位新人入職時皆須參與10分鐘的「誠信宣導課程」並簽署誠信宣言，2020年共有966人完訓，簽署率100%。後續則透過公播宣傳方式，每年定期提醒同仁公司對誠信經營之重視。另外，為防範不誠信行為，透過定期監督機制，每年要求職務廉潔族群同仁進行「利益衝突申報」，2020年度共有659人申報，完成率100%。